从业人员管理存在三类问题，中天证券被监管出具警示函

从业人员管理存在三类问题，中天证券被监管出具警示函

谢自 2025-02-08 百科报 4 次浏览 0个评论
农历新年过后，首张券商罚单落地。辽宁证监局披露的一则罚单剑指中天证券。 罚单显示，公司存在以下问题：一是对部分从业人员注销登记不及时，二是个别人员存在违规兼职情况，三是从业人员投资行为监控管理不到位。 上述情形违反了《证券基金经

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